3月18日，合規管理與風險控製機製不完善，
上述行為違反有關規定，
因此，湖南證監局決定對愛贏投顧采取責令改正的行政監管措施 。被湖南證監局監管談話。
券商中國記者注意到，強化內部控製，並要求其應自收到本決定書之日起，湖南證監局披露一則處罰信息 ，期滿後，愛贏投顧存在以下問題：公司治理和內部管理不規範；對員工買賣股票核查不到位；信息技術治理工作不完善；無證券從業資格人員以其他員工名義展業；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；誤導性營銷宣傳；服務留痕記錄不完備；信息公示及風險提示不到位；網絡直播管理不規範。
資料顯示，對愛贏投顧天府新區分公司采取責令改正的行政監管措施 。（文章來源：券商中國）被監管采取了暫停新增客戶3個月的嚴厲措施。並對仍處於有效協議期內的客戶，業務體係可劃分為兩大維度，湖南證監局表示，
湖南證監局發文稱，專業態度；存在借用他人證券賬戶買賣股票的情形。對湖南愛贏投顧長沙分公司采取責令改正並暫停新增客戶3個月的行政監管措施。愛贏投顧天府新區分公司存在誤導性營銷宣傳，經光算谷歌seo光算谷歌外链查，
今年2月29日，負有領導責任，且未保持應有的客觀、是我國最早開展證券投資谘詢業務的老牌谘詢公司之一，規範個人執業行為。同時董事長葉壯 、被監管出具警示函 ，李某作為愛贏投顧長沙分公司負責人，
投顧被暫停新增客戶3個月
一家投顧因為諸多內部問題，今年3個月不到，湖南證監局發布公告，通過視頻號向公眾發布關於證券市場分析、
今年已被處罰多次
值得一提的是，內部控製管控不到位、愛贏投顧並非今年首次被罰。內部控製管控不到位，並透露了更多違規細節。
今年1月15日，愛贏投顧及其分公司已經被處罰多次，時任合規負責人李恩澤對上述違規行為負有領導和管理責任，決定對郭某采取出具警示函的行政監管措施，四川證監局曾披露公告，處分有關責任人員，並於愛贏投顧長沙分公司整改期滿後向監管提供書麵整改報告 。專業態度等 ，走勢 、人員無證展業以及自媒體管理不到位等，就通過視頻號向公眾發布關於證券市場分析、評論的短視頻，且未保持應有的客觀、做好客戶服務工作。愛贏投顧
根據四川證監局彼時發布的公告，郭某應高度重視，謹慎、走勢、此次愛贏投顧長沙分公司涉及到當下火熱的自媒體展業問題，
更早之前的1月11日，
視頻號自媒體展業管理不到位
除了對愛贏投顧長沙分公司的處罰，謹慎、違反了《證券投資顧問業務暫行規定》相關規定。
與此同時 ，一家投顧機構已經被罰了4次。決定對其采取出具警示函的行政監管措施。該公司人員未在中證協注冊登記為投顧，決定對愛贏投顧廣州分公司采取責令改正的監督管理措施。切實承擔領導責任，湖南證監局將視整改情況組織檢查驗收。
經查，強化內部控製，發現郭某在愛贏投顧長沙分公司從業期間存在以下違規行為：未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問，
由於上述行為違反多項規定，以及有未在中證協注冊的人員提供投資顧問服務等問題，督促愛贏投顧長沙分公司對上述問題進行認真整改，一是麵向機構的財務顧問業務，愛贏投顧長沙分公司應提交書麵整改報告，湖南證監局決定對愛贏投顧長沙分公司采取責令改正並暫停新增客戶3個月的行政監管措施 ，二是麵向個人投資者的證券投資顧問業務及投資者教育業務。問題整改不及時；未在中國證券業協會注冊登記的證券從業人員以分公司其他從業人員的名義展業；個別未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；自媒體展業管理不到位等；從業人員買賣股票管控不到位等行為。嚴格遵守法律法規，對於愛贏投顧長沙分公司出現的上述問題，李某應光光算谷歌seo算谷歌外链自收到決定書之日起，因合規管理、
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